大连银行北京开发区支行两宗违法罚百万 支行长遭警告

来源:中国经济网    作者:JSI    人气:    发布时间:2019-06-09    

  中国经济网北京6月5日讯 银保监会网站昨日公布的北京银保监局行政处罚信息公开表(京银保监罚决字〔2019〕20号)显示,大连银行北京经济技术开发区支行存在同业业务严重违反审慎经营规则;开立无真实贸易背景的银承汇票且贷款资金用于缴存银承保证金两宗违法违规行为。税海舟为责任人。

  根据《银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条,北京银保监局责令大连银行北京经济技术开发区支行改正,并给予合计100万元罚款的行政处罚;对税海舟给予警告并处8万元罚款的行政处罚。

  中国经济网查询,税海舟为大连银行北京经济技术开发区支行行长

  《银行业监督管理法》第四十六条规定:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

  (一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;

  (二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;

  (三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;

  (四)未按照规定进行信息披露的;

  (五)严重违反审慎经营规则的;

  (六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

  《银行业监督管理法》第四十八条规定:银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列措施:

  (一)责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;

  (二)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;

  (三)取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,催款律师函,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

催款律师函

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责任编辑:JSI